二〇二三年十二月二十日，胡军（左）与团队学生讨论实验数据。

本报记者 张梅文/图

产生在实验室的科研成果大多偏理论，是“生果子”，而企业需要马上就能规模化生产的“熟果子”。概念验证基金聚焦科技成果转化的早期阶段，让“生果子”长成“熟果子”，推动更多创新成果更快走出实验室。

2023年11月，西北大学化工学院教授胡军团队获得陕西首个概念验证基金——西安环大学概念验证基金的投资。这也是首个获得该基金投资的项目。

西安环大学概念验证基金于2023年4月正式通过中国证券投资基金协会审核，并成功备案。该基金由西安市碑林区区属国有公司西安碑林环大学科创集团有限公司发起成立，规模2000万元。

什么是“概念验证”？为何要设立概念验证基金？它在科技成果转化中发挥了什么样的作用？2023年12月20日，记者针对这些问题进行了采访。

比“种子”基金还早的基金

“概念验证”最早诞生于美国、新加坡等国家，旨在弥补高校院所等科研机构研发成果与市场化、产业化要求之间的差距，助力创新主体完成科技成果转化。

“一般从实际做法和技术成熟度两个维度来理解概念验证。”西安环大学创新创业投资有限公司总经理杨箫阳介绍，在实际做法中，概念验证包括技术可行性研究、原型制造、特性测评与演示测评、市场测评和竞争分析、知识产权定位评价、生产与组装调查，以及知识产权保护策略。就技术成熟度而言，在9级技术成熟度体系中，概念验证属于第2、3、4级，分别对应技术概念或者应用场景的提出、应用场景下通过分析和实验来验证概念的有效性、将此技术集成到整体设备和系统中来验证概念设计的性能。

“我们不难看出，概念验证处于基础研究之后、技术成熟商业化之前的阶段。这一阶段存在很大的风险和不确定性，一直以来在科技成果转化中没有引起足够重视。”杨箫阳说。

在推动科技成果转化过程中，相较而言，偏重成果转化初期的“种子”基金被人们熟知，而概念验证基金还是新事物。“概念验证基金比‘种子’基金投资的成果转化阶段更靠前，所以风险更高。从收益方式看，‘种子’基金的收益靠股权溢价，较为直观；而概念验证基金的收益靠孵化技术成果，收益形式包括技术许可、技术转让、股权溢价等。”杨箫阳介绍。

为何陕西首个概念验证基金诞生在碑林区？

2022年，碑林环大学硬科技创新街区成为科技部火炬中心确定的全国首批三个国家级试点创新街区之一，并被纳入陕西省、西安市秦创原立体联动孵化器体系。目前，围绕统筹教育、科技、人才资源，碑林区已开展一系列先行先试，构建了覆盖成果转化全链条的基金群。

“目前，国内的概念验证更多是用财政资金进行无偿支持，有少部分通过‘种子’基金来实现概念验证，真正市场化运作的概念验证基金还非常少。针对碑林区科教资源集中的特点，我们希望在成果转化的更早阶段搜寻优质项目进行孵化转化，更好地实现‘从0到1’的硬科技创新创业。”西安碑林环大学科创集团有限公司董事胡利娟表示。

瞄准走向市场的“第一个”问题

概念验证基金如何破解大量科研成果没有走出实验室就不幸夭折的难题？

“陕西高校众多，大量科技成果‘待字闺中’。但是，这些科研成果大多偏早期，还不具备成立公司的基础。如果直接投资进行转化，必然要冒巨大的风险。概念验证基金介入时间实际上比早期投资还要早。”杨箫阳介绍，概念验证基金以“概念验证先行，‘种子’孵化跟进”的科创企业培育理念，围绕优秀创新创业团队、企业进行先进技术的重点孵化，实现技术可行性、市场接受性的概念验证，瞄准技术成熟度和市场接受度处于早中期阶段的在研项目，为具有产业化基础和前景的先进技术提供全链条服务。

“我们以产业需求为导向，推动科研成果与产业方进行需求对接，解决这些科研项目的‘第一个需求和第一个业务’，为其找到‘第一个客户’。在项目通过产业方的验证后，我们才决定是否对其投资，简单来说就是以科技成果有效转化的思维进行早期投资，即‘以产业思维寻找创新技术，以产业场景验证技术落地’。”杨箫阳说。

为了让概念验证基金真正发挥作用，西安环大学创新创业投资有限公司作为基金管理人，围绕创新链和产业链，开展了大量工作。在高校方面，西安环大学创新创业投资有限公司先后与西安多所高校及科研机构开展合作，累计调研入库项目超百项。在产业方面，西安环大学创新创业投资有限公司与陕煤技术研究院等具有产业背景的科研机构签署合作协议，推动高校项目围绕产业链体系进行孵化。在运营模式方面，项目验证通过之前所产生的成本性支出由具备实力的产业方主要承担，而决定开展投资后的资本性投入则由基金承担。

“我们坚持以产业思维‘投早、投小、投科技’，以产业思维寻找创新技术，以产业场景验证技术落地。”杨箫阳说，目前，该基金重点支持西安市科技成果转化领域的创新型企业，主要投资大数据、人工智能、5G、物联网、“互联网+”、高端装备制造、新材料、生命健康等领域。

让科研成果走向市场时少“踩坑”

去年11月3日，成立仅1年多的陕西龙麟纳纤材料科技有限公司获得西安环大学概念验证基金投资。

龙麟纳纤是胡军团队的科技成果转化企业。多年来，胡军团队围绕超疏水特种涂层材料领域开展科技攻关，申请发明专利10余件，发表高质量学术论文10余篇，产生了一大批具有原创性的高质量成果。2022年，胡军以2项相关发明专利权独占许可方式，作价成立企业。

早在龙麟纳纤成立前的2021年，西安环大学创新创业投资有限公司就与胡军团队开始对接。“当时，项目团队的实验场所还建立在校内南侧的一处厂房中。相关技术仅停留在实验室制备阶段，还未开展‘小试’。”杨箫阳回忆。

尽管科研成果丰硕，但面对与实验室完全不同的市场，胡军还是十分忐忑。“我们在实验室主要考虑的是如何最大限度地提升技术，当走向市场时，使用寿命、生产成本等都是影响其能否产业化的重要因素。”胡军说。

为此，西安环大学创新创业投资有限公司多方寻找，帮龙麟纳纤对接了高原无人航空综合服务企业海澜航空，从而验证了减阻涂层产品在高原无人机疏水能力上的应用。此次的“验证通过”，是之后西安环大学概念验证基金作出投资决定的重要参考依据。

“在科技成果转化中，高校的成果偏早期，而企业希望得到成熟的产品。概念验证基金可以帮助我们拓展应用场景，在成果走向市场的道路上，尽量少‘踩坑’！”胡军表示。

经过测试场景的不断验证，龙麟纳纤的产品已经在航空航天领域防结冰、防污染物黏附方面得到初步应用。“我们已经形成了防结垢系列涂层、防结冰系列涂层和防结胶系列涂层3个系列产品，正在攻克可应用于太阳能电池板的透明超疏水涂层。我们还将持续在超疏水纳米功能涂层上进行钻研，在市场、行业的需求中不断创新产品。”胡军满怀信心地说。

截至目前，针对早期科技成果转化，西安环大学概念验证基金已经储备高校院所概念验证项目近30个。

“概念验证为科研成果产业化跨越‘死亡之谷’架起了桥梁，不仅减少了后续投资的风险，也有助于实现高质量科技成果的转化。”杨箫阳说，“着眼未来，西安环大学概念验证基金将把创新孵化平台、各类行业企业、产业主体、行业监管检测机构融合在一起，构建起科创企业全生命周期服务体系。”

编辑：呼乐乐