近期，又有券商准备投身公募业务。五矿证券递交开展公募基金管理业务资格的申请，同时华西证券也准备撤回资管子公司设立申请，择机申请设立公募基金管理公司。中国证券报记者了解到，当前已有不少券商拟定了公募资格申请的相关工作计划。相关人士表示，券商投身公募基金领域主要有拓宽资金渠道、扩大产品范围等原因。此外，券商大集合产品改造也是券商申请公募牌照的重要原因之一。
券商投身公募基金
11月28日，华西证券发布公告称，11月27日，公司第二届董事会完成通讯表决形成会议决议，同意撤回资管子公司设立申请并保留资管总部开展现有业务，择机申请设立公募基金管理公司。
事实上，较早之前，华西证券就意欲进军公募基金领域。证监会2012年4月公布的《基金管理公司设立申请审核情况公示表》显示，华西证券拟申请设立华西群益基金管理有限公司，并已处于征求意见阶段，拟任股东为华西证券和群益证券投资信托股份有限公司，分别持股为51%和49%。而在随后的审核情况公示中，再也没有出现华西群益基金管理有限公司的身影。
华西证券进军公募基金领域的决心并未就此止步。2018年4月27日，华西证券发布公告称，公司将出资不超过3亿元设立全资子公司华西证券资产管理公司，承接公司原有的资产管理业务，并以华西证券资产管理有限公司为主体向中国证监会申请公募基金牌照，开展公募基金业务。
无独有偶，证监会11月29日发布的《证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示》显示，11月25日，五矿证券有限公司向证监会提出开展公募基金管理业务资格的申请，其中审核期限为20个工作日。
丰富资管产品线
中国证券投资基金业协会公布数据显示，截至2019年10月底，包括东方证券、华泰证券、中泰证券等在内取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资产管理子公司共13家。
“小型券商较大型券商而言，投研实力较弱，所以需要引入战投，共同设立公募基金。而资管子公司申请公募基金牌照需采取全资的方式。”北方某券商人士对中国证券报记者表示，此外，券商投身公募基金领域也是为了不断拓宽资金渠道。随着注册制的逐步推开，资金对券商而言变得更为重要。
“我们也拟定了公募资格申请的相关工作计划。”某券商人士表示，主要是为进一步扩大产品的覆盖范围，拟通过获取公募基金管理资格，进一步将资产管理产品向低门槛公募产品拓展，丰富资产管理产品线，为客户提供全方位的资产管理服务。
一家已获得公募牌照的券商人士称，在2014年监管放开券商申请公募基金牌照后，很大程度上弥补了券商资管原有的业务形态短板，为证券资管业务发展注入了新动能。公司下一步也将进一步优化产品布局，突出券商特色，全力打造创新型产品。
承接大集合改造产品
事实上，券商大集合产品的改造也是券商申请公募牌照的重要原因。
“为了保持竞争优势，规避业务短板，券商资管尤其是大型券商资管纷纷申请公募业务管理资格。”南方某券商人士李蒙（化名）透露，公募资格的获批，既有助于承接原有的大集合中的资金，使得券商资产管理规模不会因为大集合产品的改造而出现规模缩减现象，而且也有利于券商或券商资管子公司建立公募资管产品线，将目标客户群由高净值客户扩大至普通投资者群体。
但是，很多大券商由于“一参一控”的限制，无法申请公募牌照。李蒙介绍，目前券商公募牌照的受理速度放缓，很多券商上报公募材料后，处于不断反馈、不断补正材料的阶段，没有获得牌照的明确时间表。
据了解，当前大集合产品规模较大的券商大多没有公募牌照。
监管部门鼓励未取得公募基金管理资格的证券公司，通过将大集合产品管理人更换为其控股、参股的基金管理公司并变更注册为公募基金的方式，提前完成大集合资产管理业务规范工作。但对一些券商而言，按照这一方式改造存在难度。“从利益上讲，要我们将辛苦培育出来的产品移交给控股或者参股的基金公司，我们是不情愿的。”某位未取得公募牌照的券商资产管理部负责人王敏（化名）表示，不排除有些证券公司在体系内会统筹安排移交事宜。
编辑：任晓彤
忒色 2025-12-26
忒色 此前，由西安三意社打造的首部秦腔微短剧《火焰驹》播出后，曾引发一场关于传统戏曲发展方式的热烈讨论 2025-12-25
忒色 声维漫游 人声为器 阿卡贝拉音乐会再度登陆西安大剧院实验剧场当乐器退场，人声成为唯一主角，一场穿越时空的听觉漫游拉开帷幕 2025-12-24
忒色 12月23日，陕西实验话剧院新型演艺空间“215戏剧空间”启动仪式在西安王府井Discovery正式启动，首部Sketch舞台作品《鞭炮喜剧之碎崽》也正式与观众见面 2025-12-24
忒色 陕西通过开展技能培训、培育乡村工匠等渠道稳就业促增收，织密脱贫人口就业保障网，脱贫人口务工就业连续5年超过210万人——铺就通往美好生活的技能之路12月20日，在陕西康嫂家政服务有限公司培训室，刘新颖手持婴儿模型，为学员演示抚触手法 2025-12-22
忒色 本报讯 （记者 李卫）12月17日，由文化和旅游部市场管理司主办，中央文化和旅游管理干部学院、陕西省文化和旅游厅联合承办的全国导游大赛获奖选手暨优秀导游宣讲活动（陕西西安站）成功举办 2025-12-22
忒色 作为国漫领域的口碑佳作，《一人之下6》此次聚焦"二十四节谷篇"核心剧情，将进一步探寻甲申之乱的关键线索与冯宝宝身世的隐秘关联 2025-12-20
忒色 2025-12-18
忒色 2025-12-04
忒色 同时，清盛斋也将探索线上销售、品牌授权等多元发展路径，开发泡馍定制礼盒、专用原汤包、冷链真空馍坯等衍生产品，让更多人在家也能品尝到正宗的西安泡馍 2025-12-02
忒色 活动现场，肯德基工作人员向大家介绍“食物驿站”公益项目的情况和领取规则，并向有需要的居民提供百余份余量食物，吸引众多社区居民有序领取，传递出浓浓暖意 2025-11-27
网站简介 网站团队 本网动态 友情链接 版权声明 我要投稿 工作邮箱 陕西不良信息举报 新闻宣传自律管理承诺书
